2024年8月3日，由北京和君商学在线科技股份有限公司主办，北京一法企业管理有限公司协办的“首席风险官(CRO)实战营”十二门课程之第八讲开课，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、龙龘合规负责人、一法管理创始人陶光辉律师受邀为参会学员带来了一场题为《合规管理体系建设全流程》的6小时专业培训。

　　陶光辉律师以其深厚的法律背景和丰富的实践经验，围绕企业合规管理的基础知识、体系建设全流程以及建设中的重点难点进行讲解。本次课程旨在帮助企业的首席风险官及相关管理人员深入了解合规管理的核心要素，并掌握构建有效合规管理体系的方法论。

　　课程开始时，陶光辉律师首先介绍了企业合规管理的基础知识，二十届三中全会决定中“进一步全面深化改革、推进中国式现代化的重大意义和总体要求”对合规管理的方向指导，以及企业对风险管理的需求等。他强调了中央企业合规管理办法的整体框架，并对比分析了ISO37301与GB 35770这两个国内外合规管理体系的标准。此外，他还详细介绍了合规管理体系认证的相关内容以及涉案企业合规的相关要求，同时提出了企业合规管理面临的八个基本问题。

　　陶光辉律师讲解了企业合规管理体系的组成及其实际应用。他以OPPP合规体系建设为例，展示了如何将理论知识转化为实践操作，从而构建起一套完整的合规管理体系。这个案例不仅帮助学员理解合规管理体系的各个组成部分，还启发他们思考如何结合自身的业务特性来优化合规管理流程。

　　陶光辉律师深入探讨了企业合规管理体系建设的全流程。他首先概述了合规管理体系建设的过程，详细介绍了合规管控环境与现状调研的重要性。他带领学员们逐步了解合规风险评估的全过程与方法，并通过具体的合规风险事件来分析其背后的启示。在此基础上，他进一步讲解了如何完善合规管理组织体系、设计合规管控流程以及编制合规管理制度与指南。

　　最后，在讨论企业合规管理体系建设的重点与难点时，陶光辉律师提出了构建合规管理“三张清单”的概念，即合规风险识别清单、岗位合规职责清单和业务流程合规管控清单。他详细解释了这些清单的形成与使用方法，以及如何通过这些清单来加强合规检查与考核，最终提高合规管理的有效性。

　　陶光辉律师的精彩讲授赢得了学员的高度评价。此次培训不仅为企业合规管理领域的专业人士提供了宝贵的理论知识，更为他们带来了实用的操作技巧和前沿的行业洞见。

　　律师简介

　　陶光辉/高级权益合伙人

　　北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人。

　　高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，广州青岛武汉兰州等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任

　　《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准核心起草人，《企业合规管理咨询师能力评价规范》团体标准主要起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制北京德和衡律师事务所名录库入选人员

　　独著《公司法务部》(法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)等 ，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期

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